В монографии выявлены основные характеристики новой институциональной экономической теории как формирующейся исследовательской программы, очерчены характеристики и обозначены возможности рабочей модели человека в неоклассической теории, состав и структура единицы анализа в рамках новой институциональной экономической теории. Исследованы содержание и значение трансакционных издержек, соотношение с трансформационными издержками, предложено объяснение динамики количественной оценки трансакционных издержек. Рассмотрены вопросы, касающиеся условий возникновения прав собственности, обеспечения соблюдения правил, сравнительных преимуществ различных систем собственности; внешних эффектов и институциональных альтернатив, обеспечивающих интернализацию данных эффектов; способов решения проблемы управления поведением исполнителя; типов контрактов, институциональных соглашений, а также институциональных изменений.
Москва: ТЕИС, 1998, 419 с.
§ 5. Дополнение. Классификация прав и правил по Э.Остром
§ 3. Трансакции сделки и обмен
§ 3. А-фирма и Я-фирма
§ 5. Дополнение. Институты голосования и государство
Перечень основных терминов и понятий
Агентские отношения (agency relationships) см. управление поведением исполнителя.
Асимметрия информации (asymmetric information) неравномерное распределение информации, необходимой для заключения соглашения, между потенциальными контрагентами.
"Безбилетника" проблема (free-rider problem) затрудненность осуществления взаимовыгодных коллективных действий из-за возможности получения экономическими агентами выгоды без участия в общих издержках.
Вертикальная интеграция (vertical integration) процесс замещения трансакций на рынках ресурсов и продуктов внутрифирменными трансакциями.
Внешний эффект (externality) это получаемые экономическими агентами выгоды (издержки), не отраженные в системе цен.
Внешняя защита контрактов (external contract enforcement) механизм, обеспечивающий соблюдение правил, структурирующих взаимодействие между экономическими агентами, посредством участия третьей стороны (государства в виде суда, групп частной инициативы в форме незаконных организаций, профессиональных объединений и т.п.).
Внешние экстерналии (external externalities) такие эффекты, которые являются внешними не только по отношению к данному контрактному отношению, но и по отношению к группе участвующих в контракте.
Внутренние экстерналии (internal externalities) такие эффекты, которые являются внешними по отношению к данному контрактному отношению, но внутренними по отношению к группе, участвующей в контракте.
Внутренняя защита контракта (internal contract enforcement) механизм, обеспечивающий соблюдение правил, структурирующих взаимодействие между экономическими агентами, посредством самоограничения или действий контрагента.
Вторая экономическая революция (Second Economic Revolution) радикальное изменение ресурсообеспеченности населения, основанное на эластичном предложении новых знаний, использовании капиталоемких технологий и соответствующих им форм экономической организации.
Вымогательство (hold-up) форма постконтрактного оппортунистического поведения одного экономического агента, направленного на присвоение квазиренты, производимой с помощью специфических активов в результате инвестиций в них других экономических агентов. Проблема вымогательства непосредственно обусловлена ограниченным сроком действия контрактов и высокими издержками по их защите от нарушений.
Гибридное институциональное устройство (hybrid institutional arrangement) долгосрочные контрактные отношения, сохраняющие автономность сторон отношения, но предполагающие создание трансакционно специфических мер предосторожности, препятствующих оппортунистическому поведению участников.
Государство (the state) организация со сравнительными преимуществами в осуществлении насилия, распространяющимися на определенный географический район и выражающимися в способности облагать подданных налогом.
Двусторонняя зависимость (bilateral dependency) воспроизводящееся отношение зависимости между покупателем и продавцом, когда один из них или оба осуществили долгосрочные специфические инвестиции в поддержку другого.
Денежный внешний эффект (pecuniary externality) экстерналия, возникающая вследствие влияния на величину дохода или издержек одного экономического агента объемов производства, ценовой политики, рекламы и других приемов конкуренции ^другого экономического агента. Институт (institution) ряд правил, которые выполняют функцию ограничений поведения экономических агентов и упорядочивают взаимодействие между ними, а также соответствующие механизмы контроля за соблюдением данных правил.
Институциональная среда (institutional environment) совокупность основополагающих политических, социальных и юридических правил, которые образуют базис для производства, обмена и распределения.
Институциональное равновесие (institutional equilibrium) ситуация, в которой при данном соотношении сил игроков и при данном наборе контрактных отношений, образующих экономический обмен, ни один из игроков не считает для себя выгодным тратить ресурсы на реструктуризацию соглашений.
Институциональные изменения (institutional changes) процесс трансформации формальных и/или неформальных ограничений, а также соответствующих им механизмов контроля за соблюдением.
Институциональные соглашения (institutional arrangements) договоры между хозяйственными единицами, определяющими способы их кооперации и конкуренции. Институциональный предприниматель (institutional entrepreneur) индивид или группа индивидов, объединяющих ресурсы для изменения существующей системы формальных ограничений.
Интернализация внешнего эффекта (externality internalization) превращение внешних издержек (выгод) в элемент частных издержек (выгод).
Ключевая точка (focal point) см. фокальная точка.
Контракт (contract) правила, структурирующие в пространстве и во времени обмен между двумя (и более) экономическими агентами посредством определения обмениваемых прав и взятых обязательств и определения механизма их соблюдения.
Меню контрактов (menu of contracts) набор альтернативных вариантов соглашений, среди которых наемный работник может выбрать подходящую схему расчета своего вознаграждения, а также другие значимые параметры соглашения.
Методологический индивидуализм (methodological individualism) аналитический прием, использующийся в современной экономической теории, определяющий экономических агентов как рациональных, автономных и равноправных.
Моральная нагрузка (moral hazard) см. субъективный риск.
Неблагоприятный отбор (adverse selection) термин, заимствованный из страхового дела и первоначально означавший стремление определенной части населения, желающей купить страховку и ожидающей более высокие поступления в результате наступления страхового случая. В настоящее время Н.О. используется как термин, обозначающий один из видов предконтрактного оппортунистического поведения, которое возникает, когда одна из сторон во время переговоров обладает частной информацией о том, что влияет на чистый доход от контракта контрагента, и когда данный контракт стремятся заключить только те, которые обладают данной информацией о вредных последствиях для другой стороны.
Неопределенность (uncertainty) состояние внешней и внутренней по отношению к человеку среды, обусловленное ограниченной возможностью получения фактов, трансформации их в информацию и использования ее для выработки и реализации решения.
Неопределенность параметрическая (parametric uncertainty) это вид неопределенности, допускающий приписывание каждому из возможных исходов (на основе замкнутости их множества) определенной вероятности.
Неопределенность структурная (structural uncertainty) это вид неопределенности, оставляющей множество возможных исходов событий открытыми для экон агентов, принимающих решения.
Неполнота контрактов (contracts incompletness) следствие радикальной неопределенности, состоящее в невозможности учета всех возможных в будущем событий и структуризации на этой основе взаимоотношений между экономическими агентами.
Неявный контракт (implicit contract) молчаливое понимание и признание сторонами обязанностей, которое не подкреплено юридической (или внешней) защитой. Новые комбинации (new combinations) такое использование существующих ресурсов или создание новых ресурсов, которое не отражено в существующей системе цен, позволяет получать положительную экономическую прибыль.
Обещания, заслуживающие доверия (credible commitments) сигналы, с помощью которых одна сторона формирует ожидания относительно своих намерений у другой стороны.
Обратная интеграция (backward integration) форма вертикальной интеграции, предполагающая превращение покупателя ресурса в его собственника.
Ограниченная рациональность (bounded rationality) характеристика поведения человека в условиях структурной неопределенности, предполагающая его неспособность предвидеть все возможные случайности и рассчитать оптимальную линию поведения. О.Р. включает также ограниченные возможности языка, затрудняющие передачу уже известной информации. О.Р предполагает осуществление действий, направленных на выбор удовлетворительного варианта использования ресурсов в условиях неопределенности.
Оппортунистическое поведение (opportunistic behavior) это поведение экономического агента в соответствии с собственными интересами, не ограниченное соображениями морали. Кроме следования собственным интересам основным условием оппортунистического поведения является неопределенность и несовпадение с интересами контрагента.
Организация (organization) структурированное объединение экономических агентов, разделяющих (хотя бы частично) общие цели, но на базе различных мотиваций.
Открытый доступ (free access, common property) форма вовлечения ресурса в хозяйственный оборот, когда ex ante степень исключительности равна нулю.
Отлынивание (shirking) форма постконтрактного оппортунистического поведения, основанная на возможности уменьшения собственником ресурса вклада в производимый продукт без соответствующего уменьшения его индивидуального дохода на основе стратегического манипулирования информацией о совершаемых действиях.
Отношенческий контракт (relational contract) неформальный контракт, определяющий общие условия и цели установления отношений и специфицирующий механизмы принятия решений и снятия спорных вопросов.
Парето-улучшение (Pareto-improvement) такое перераспределение ресурсов, при котором благосостояние части экономических агентов повышается без понижения благосостояния другой части или когда повышается благосостояние всех экономических агентов.
Первая экономическая революция (First Economic Revolution) радикальное изменение ресурсообеспеченности населения вследствие формирования исключительных прав собственности.
Постконтрактный оппортунизм (post-contractual opportunism) поведение, отклоняющееся от условий заключенного контракта. Виды постконтрактного оппортунизма: вымогательство и субъективный риск.
Потребительская экстерналия (consumption externality) это внешний эффект, возникающий на основе не обособляемых друг от друга прямой функциональной зависимости полезности от количества потребляемого блага для одного человека и обратной (прямой) функциональной зависимости для другого человека.
Права собственности (property rights) санкционированные поведенческие отношения, возникающие между экономическими агентами по поводу использования ограниченных ресурсов.
Правила (rules) общепризнанные и защищенные предписания, которые запрещают или разрешают определенные виды действий одного индивида (или группы людей) в отношении других индивидов (групп).
Правило большинства (majority rule) процедура принятия решений, основанная на преимуществе предпочтений тех, кто в большинстве.
Предпринимательство (entrepreneurship) процесс обнаружения и реализации новых возможностей использования известных ресурсов, открытия новых ресурсов, а также рынков реализации производимой продукции.
Равновесие по Нэшу (Nash equilibrium) набор стратегий, при котором ни у одного игрока не возникает стимула изменять правила принятия решений при заданной стратегии другого игрока.
Самовыполняющийся контракт это контракт, обеспечение соблюдения условий которого не требует вмешательства субъекта, не являющегося участников данного контракта. Сверхиспользования ресурса проблема (tragedy of commons) результат существования режима открытого доступа, в соответствии с которым весь (или часть) доход от этого ресурса рассеивается.
Сетевой внешний эффект (network externality) вид внешних эффектов, при которых полезность блага для каждого из индивидов зависит от количества потребителей данного блага.
Слабая форма отбора (weak form of selection) определение лучшей из доступных альтернатив в отличие от определения лучшей среди всех возможных, включая гипотетические, альтернативы.
Специфический ресурс (resource specificity) это ресурс, альтернативные издержки которого меньше дохода, который он приносит при наилучшем из возможных способов использования.
Субъективный риск (moral hazard) термин, заимствованный из страхового дела, означающий склонность людей, купивших страховку, меньше заботиться о предотвращении страхового случая. Возникает тогда, когда высоки издержки контроля за действиями тех, кто заключил соглашение. Таким образом, моральная нагрузка соответствует постконтрактной форме оппортунистического поведения. Один из видов субъективного риска отлынивание.
Теорема Коуза (сильная формулировка) (Coase theorem) при нулевых трансакционных издержках первоначальное распределение прав собственности не влияет на эффективность окончательного размещения ресурсов и структуру производства. Теорема Коуза (слабая формулировка) при нулевых трансакционных издержках первоначальное распределение прав собственности не влияет на эффективность размещения ресурсов.
Теорема Познера (Posner theorem) если трансакционные издержки (возникающие из источников кроме самого права), препятствующие достижению эффективного результата посредством сделки, неустранимы, один из способов спецификации прав собственности может обеспечить более эффективный результат, чем другие.
Теорема Смита (Smith theorem) добровольный обмен взаимовыгоден для его участников.
Трансакционные издержки (transaction cost) относительная ценность ресурсов, используемых для планирования, адаптации и контроля за выполнением поставленных задач в различных структурах, упорядочивающих отношения между экономическими агентами, обменивающихся правами собственности и свобод.
Трансакция (transaction) обмен правами собственности и свобод, принятых в обществе (Дж.Р. Коммонс). Микроаналитическая единица анализа, отражающая перемещение товаров и услуг в технологически делимом пространстве (О .Уильямсон).
Трансформационные издержки (transformation cost) элемент издержек производства, возникновение которых связано с использованием ресурсов для производства продукта через изменение их физической формы, а также перемещением его в пространстве и/или во времени.
Уклонение от риска (risk aversion) предпочтение гарантированного дохода меньшей величины ожидаемому доходу большей величины или ситуация, когда полезность гарантированного дохода больше ожидаемой полезности дохода той же величины.
Управление поведением исполнителя (agency relationship) это такие отношения, в которых один человек (исполнитель) действует от имени другого агента (поручителя).
Ухудшающий отбор (adverse selection) см. неблагоприятный отбор.
Фокальная точка (focal point) психологический феномен, позволяющий обеспечить согласованность действий экономических агентов в условиях, когда возможность непосредственного обмена информацией исключена.
Франчайзинг (franchising) форма гибридного институционального соглашения, в котором одна фирма предоставляет права на использование своего имени другой фирме наряду с обеспечением информацией о ноу-xay, оказании технической помощи и контролем за качеством оказываемых услуг.
Фундаментальная трансформация (fundamental transformation) превращение конкурентных отношений ex ante в отношения двусторонней зависимости ex post.
Х-неэффективность (X-inefficiency) нарушение условий минимизации издержек при заданном объеме производства.
Шантаж (hold-up) см. вымогательство.
Эволюционные институциональные изменения (evolutionary institutional changes) периферийные изменения в формальных и/или неформальных правилах, обусловливающие постепенные изменения во всей институциональной системе.
ЭрроуПратта коэффициент (Arrow Pratt coefficient) показатель интенсивности уклонения от риска, величина которого определяется как отношение второй производной функции полезности к предельной полезности.
Введение